安徽省医疗保障局关于印发 《安徽省医疗保障行政处罚案件办理程序暂行规定》的通知

安徽省医疗保障行政处罚案件办理

程序暂行规定

 第一章 总  则

第一条  为规范医疗保障行政部门行政处罚案件办理程序，保障和监督医疗保障行政部门依法行使职权，维护医疗保障基金安全，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国社会保险法》《安徽省基本医疗保险监督管理暂行办法》等法律、法规、规章，制定本规定。

第二条  县级以上医疗保障行政部门实施行政处罚的程序，适用本规定。

县级以上医疗保障行政部门可以在法定权限内委托符合《中华人民共和国行政处罚法》规定条件的组织实施行政处罚。受委托组织在委托范围内，以委托行政机关名义实施行政处罚；不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。

第三条  医疗保障行政部门应当加强行政处罚规范化建设，实施行政处罚应当事实清楚，证据确凿，适用依据正确，定性准确，处罚适当，程序合法，执法文书使用规范。

第四条  医疗保障行政部门实施行政处罚实行回避制度。参与案件办理的有关人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

医疗保障行政部门主要负责人的回避，由医疗保障行政部门负责人集体讨论决定；医疗保障行政部门其他负责人的回避，由医疗保障行政部门主要负责人决定；其他有关人员的回避，由医疗保障行政部门负责人决定。

第五条  医疗保障行政部门应当按照行政执法全过程记录要求，通过文字、音像等记录方式，对医疗保障行政处罚行为进行记录并归档，实现行政执法全程留痕和可回溯管理。

第六条 上级医疗保障行政部门应当对下级医疗保障行政部门实施的行政处罚加强监督。

各级医疗保障行政部门对本部门内设机构及其派出机构、受委托组织实施行政处罚，应当加强监督。

第二章  管   辖

第七条  行政处罚由违法行为发生地的县级以上医疗保障行政部门管辖。

县级医疗保障行政部门负责查处本行政区域内的医疗保障违法案件。

设区的市级医疗保障行政部门和省级医疗保障行政部门负责查处本级直接管辖的医疗保障违法案件和辖区内有重大影响的医疗保障违法案件。

第八条  两个以上医疗保障行政部门对管辖权发生争议的，应当自发生争议之日起七个工作日内协商解决；协商不成的，应当报请共同的上一级医疗保障行政部门指定管辖。

第九条  上级医疗保障行政部门可以直接查处下级医疗保障行政部门管辖的案件，也可以将自己管辖的案件移交下级医疗保障行政部门查处。法律、法规、规章明确规定案件应当由上级医疗保障行政部门管辖的，上级医疗保障行政部门不得将案件交由下级医疗保障行政部门管辖。

第十条  下级医疗保障行政部门认为依法由其管辖的案件存在特殊原因，难以办理的，可以报请上一级医疗保障行政部门管辖或者指定管辖。上一级医疗保障行政部门应当自收到报请材料之日起七个工作日内确定案件的管辖部门，并书面通知下级单位。

第十一条  医疗保障行政部门发现所查处的案件属于其他行政管理部门管辖的，应当依法移送其他有关部门。

医疗保障行政部门发现违法行为涉嫌犯罪的，应当依照有关规定将案件移送司法机关。

第三章 立案与调查

第一节 立 案

第十二条  医疗保障行政部门对依据监督检查职权或者通过投诉、举报、其他部门移送、上级交办等途径发现的违法行为线索，应当自发现线索或者收到材料之日起十五个工作日内予以初步核查。初步核查后需要立案查处的，报请本级医疗保障行政部门负责人决定是否立案。立案应当填写立案审批表。

第十三条  立案应符合下列条件：

（一）有初步确认的违法嫌疑对象；

（二）有初步认定的违法事实；

（三）属于本部门管辖；

（四）其他应当立案的情形。

第十四条  立案后，办案机构负责人应当确定两名以上执法人员负责调查处理。

当事人有权申请案件调查人员回避。当事人申请回避的，医疗保障行政部门应当自收到回避申请之日起三日内作出是否回避的决定，并告知当事人；决定不予以回避，应书面告知理由。

第二节  调查取证

第十五条   执法人员调查或者进行检查时不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件。

调查人员少于两人或者未出示合法证件的，被检查单位和个人有权拒绝。

第十六条   调查人员应当对案件事实进行全面、客观、公正、及时的调查，并依法充分收集证据。证据包括：

（一）书证；

（二）物证；

（三）视听资料；

（四）电子数据；

（五）证人证言；

（六）当事人的陈述；

（七）鉴定意见；

（八）勘验笔录、现场笔录。

立案前核查或者监督检查过程中依法取得的证据材料，可以作为案件的证据使用。

对于移送的案件，移送机关依职权调查收集的证据材料，可以作为案件的证据使用。

第十七条  收集、调取的书证、物证应当是原件、原物。调取原件、原物有困难的，可以提取复制件、影印件，也可以拍摄或者制作足以反映原件、原物外形或者内容的照片、录像。复制件、影印件、照片、录像由证据提供人核对无误后注明与原件、原物一致，并注明出证日期、证据出处，同时签名或者盖章。

第十八条  收集、调取的视听资料应当是有关资料的原始载体。调取视听资料原始载体有困难的，可以提取复制件，并注明制作方法、制作时间、制作人等，由原始载体持有人签名或盖章。声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

第十九条  收集、调取的电子数据应当是有关数据的原始载体。收集电子数据原始载体有困难的，可以采用拷贝复制、委托分析、书式固定、拍照录像等方式取证，并注明制作方法、制作时间、制作人等，由原始数据持有人签名或盖章。

医疗保障行政部门可以利用互联网信息系统或者设备收集、固定违法行为证据。用来收集、固定违法行为证据的互联网信息系统或者设备应当符合相关规定，保证所收集、固定电子数据的真实性、完整性。

医疗保障行政部门可以指派或者聘请具有专门知识的人员，对案件关联的电子数据等进行调查取证。

第二十条  调查人员可以依法要求当事人、证人及其他有关单位和个人在一定期限内提供证明材料或者与涉嫌违法行为有关的其他材料，并由材料提供人在有关材料上签名或者盖章。

第二十一条  调查人员可以询问当事人及其他有关单位和个人，询问应当个别进行。询问前应当告知其有如实陈述事实、提供证据的义务。

询问应当制作笔录，询问笔录应当交被询问人核对；对阅读有困难的，应当向其宣读。笔录如有差错、遗漏，应当允许其更正或者补充。涂改部分应当由被询问人签名、盖章或者以其他方式确认。经核对无误后，由被询问人在笔录上逐页签名、盖章或者以其他方式确认。

第二十二条  为查明案情，需要对案件中专门事项进行检测检验、鉴定的，医疗保障行政部门应当委托具有法定资质的机构进行；没有法定资质机构的，可以委托其他具备条件的机构进行。检测检验、鉴定结果应当告知当事人。

第二十三条  在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，医疗保障行政部门可以对与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施。采取或者解除先行登记保存措施，应当经医疗保障行政部门负责人批准。

情况紧急，需要当场采取先行登记保存措施的，调查人员应当在二十四小时内向医疗保障行政部门负责人报告，并补办批准手续。医疗保障行政部门负责人认为不应当采取先行登记保存措施的，应当立即解除。

第二十四条  先行登记保存有关证据，应当当场清点，开具清单，由当事人和执法人员签名或者盖章，交当事人一份，并当场交付先行登记保存证据通知书。

先行登记保存期间，当事人或者有关人员不得损毁、销毁或者转移证据。

第二十五条  对于先行登记保存的证据，应当在七日内采取以下措施：

（一）根据情况及时采取记录、复制、拍照、录像等措施固定证据；

（二）需要检测检验、鉴定的，送交检测检验、鉴定；

（三）依据有关法律、法规规定可以采取封存等行政措施的，决定采取行政措施；

（四）违法事实不成立，或者违法事实成立但依法不应当予以封存，决定解除先行登记保存措施。

逾期未采取相关措施的，先行登记保存措施自动解除。

第二十六条  医疗保障行政部门可以依据《中华人民共和国社会保险法》的规定采取封存等行政措施。采取或者解除行政措施，应当经医疗保障行政部门负责人批准。

情况紧急，需要当场采取行政措施的，执法人员应当在二十四小时内向医疗保障行政部门负责人报告，并补办批准手续。医疗保障行政部门负责人认为不应当采取行政措施的，应当立即解除。

第二十七条  封存的期限不得超过三十日；情况复杂的，经医疗保障行政部门负责人批准，可以延长，但是延长期限不得超过三十日。法律、行政法规另有规定的除外。

延长封存的决定应当及时书面告知当事人，并说明理由。

对物品资料需要进行检测检验、鉴定的，封存的期间不包括检测检验、鉴定的期间。检测检验、鉴定的期间应当明确，并书面告知当事人。

第二十八条  封存的物品资料应当妥善保管，不得使用或者损毁；医疗保障行政部门可以委托第三人保管，第三人不得损毁或者擅自转移、处置。

封存的物品资料，应当加贴医疗保障行政部门封条，任何人不得随意动用。

第二十九条  有下列情形之一的，医疗保障行政部门应当及时作出解除封存决定：

（一）当事人没有违法行为的；

（二）封存的物品资料与违法行为无关的；

（三）对违法行为已经作出处理决定，不再需要封存的；

（四）封存期限已经届满的；

（五）其他不再需要采取封存措施的情形。

解除封存应当立即退还物品资料，并由执法人员和当事人在财物清单上签名或者盖章。

第三十条  执法人员在调查取证过程中，无法通知当事人，当事人不到场或者拒绝接受调查，当事人拒绝签名、盖章或者以其他方式确认的，执法人员应当在笔录或者其他材料上注明情况，并采取录音、录像等方式记录，必要时可以邀请有关人员作为见证人。

第三十一条  医疗保障行政部门在办理行政处罚案件时，确需其他医疗保障行政部门协助调查取证的，应当出具协助调查函。收到协助调查函的医疗保障行政部门应当在接到协助调查函之日起十五个工作日内完成相关工作。需要延期完成或者无法协助的，应当在期限届满前告知提出协查请求的医疗保障行政部门。

第三十二条  有下列情形之一的，经医疗保障行政部门负责人批准，中止案件调查：

（一）行政处罚决定须以相关案件的处理结果或者其他行政决定为依据，而相关案件尚未审结或者其他行政决定尚未作出的；

（二）涉及法律适用等问题，需要送请有权机关作出解释或者确认的；

（三）因不可抗力致使案件暂时无法调查的；

（四）因当事人下落不明致使案件暂时无法调查的；

（五）其他应当中止调查的情形。

中止调查的原因消除后，应当立即恢复案件调查。 

第三十三条  因涉嫌违法的自然人死亡或者法人、其他组织终止，并且无权利义务承受人等原因，致使案件调查无法继续进行的，经医疗保障行政部门负责人批准，案件终止调查。

第三十四条  医疗保障行政部门及参与案件办理的有关人员对调查过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私应当依法保密。

第四章  审核与处罚

第一节  案件审核

第三十五条  案件调查终结，办案机构应当制作案件调查报告，连同案件材料交由审核机构审核。

案件调查报告包括以下内容:

（一）当事人的基本情况；

（二）案件来源、调查经过及采取行政措施的情况；

（三）调查认定的事实及主要证据；

（四）违法行为性质；

（五）处理意见及依据；

（六）其他需要说明的事项。

第三十六条  案件审核由医疗保障行政部门承担政策法规职能的内设机构（统称法制机构）负责实施，办案人员不得作为审核人员。

第三十七条  案件审核的主要内容包括：

（一）是否具有管辖权；

（二）当事人的基本情况是否清楚；

（三）案件事实是否清楚、证据是否确凿；

（四）适用依据是否正确；

（五）定性是否准确；

（六）处罚是否适当；

（七）程序是否合法。

第三十八条  法制机构经对案件进行审核，区别不同情况提出书面意见和建议：

（一）对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意案件处理意见；

（二）适用依据错误、对定性不准、处罚不当、程序不合法的案件，建议纠正；

（三）对事实不清、证据不足的案件，建议补充调查；

（四）认为有必要提出的其他意见和建议。

第三十九条  法制机构应当自接到审核材料之日起十个工作日内完成审核。特殊情况下，经医疗保障行政部门负责人批准可以延长五个工作日。

第四十条  法制机构完成审核并退回案件材料后，对拟给予行政处罚的案件，办案机构应当将案件材料、行政处罚建议及审核意见报医疗保障行政部门负责人批准，并依法履行告知等程序；对于建议给予其他行政处理的案件，办案机构应当将案件材料、审核意见报医疗保障行政部门负责人审查决定。

第二节  陈述、申辩和听证

第四十一条  拟作出行政处罚决定的，医疗保障行政部门应当书面告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有陈述权、申辩权。

属于行政处罚法规定的听证范围的，还应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，医疗保障行政部门应当依照行政处罚法规定的程序举行听证，制作听证笔录。

第四十二条  医疗保障行政部门作出行政处罚决定前，应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，医疗保障行政部门应当予以采纳，不得因当事人陈述、申辩或者申请听证而加重行政处罚。

第四十三条  法律、法规要求责令当事人退还骗取的医疗保障基金，医疗保障行政部门应当在听取当事人意见后作出行政处罚决定前，向当事人发出责令退款通知书，责令当事人限期退还。

第三节  处罚决定

第四十四条  医疗保障行政部门负责人经对案件调查报告、审核意见、当事人陈述和申辩意见或者听证报告等进行审查，根据不同情况，分别作出以下决定：

（一）确有依法应当给予行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

（二）确有违法行为，但有依法不予行政处罚情形的，不予行政处罚；

（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；

（四）不属于医疗保障行政部门管辖的，移送其他行政管理部门处理；

（五）违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关。

重大、复杂案件，医疗保障行政部门应当依法集体讨论决定。

第四十五条  医疗保障行政部门作出行政处罚决定，应当制作行政处罚决定书，并加盖本部门印章。行政处罚决定书的内容包括：

（一）当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；

（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；

（三）当事人陈述、申辩的采纳情况及理由；

（四）行政处罚的种类和依据；

（五）行政处罚的履行方式和期限；

（六）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（七）作出行政处罚决定的医疗保障行政部门的名称和作出决定的日期。

第四十六条  医疗保障行政部门作出的行政处罚决定的相关信息应当按照有关规定向社会公示。

第四十七条  医疗保障行政处罚案件应当自立案之日起九十日内作出处理决定。因案情复杂或者其他原因，不能在规定期限内作出处理决定的，经医疗保障行政部门负责人批准，可以延长三十日。案情特别复杂或者有其他特殊情况，经延期仍不能作出处理决定的，应当由医疗保障行政部门负责人集体讨论决定是否继续延期，决定继续延期的，应当同时确定延长的合理期限。

案件处理过程中，中止、听证、公告和检测检验、鉴定等时间不计入前款所指的案件办理期限。

第五章  执行与结案

第四十八条  行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内予以履行。

当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

第四十九条  当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当提出书面申请。经医疗保障行政部门负责人批准，同意当事人延期或者分期缴纳罚款的，医疗保障行政部门应当书面告知当事人延期或者分期的期限。

第五十条  当事人逾期不履行行政处罚决定的，医疗保障行政部门可以采取以下措施：

（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出应缴罚款的数额；

（二）申请人民法院强制执行；

（三）法律、法规规定的其他措施。 

第五十一条  适用一般程序的案件有以下情形之一的，办案机构应当在十五个工作日内填写结案审批表，经医疗保障行政部门负责人批准后，予以结案：

（一）行政处罚决定执行完毕的；

（二）人民法院裁定终结执行的；

（三）案件终止调查的；

（四）作出本规定第四十四条第一款第二项至五项决定的；

（五）其他应予结案的情形。

第五十二条  结案后，执法人员应当将案件材料按照档案管理的有关规定立卷并归档。案卷归档应当一案一卷、材料齐全、规范有序。

案卷可以分正卷、副卷。正卷按照下列顺序归档：

（一）立案审批表；

（二）行政处罚决定书及送达回证；

（三）对当事人制发的其他法律文书及送达回证；

（四）证据材料；

（五）听证笔录；

（六）财物处理单据；

（七）其他有关材料。

副卷按照下列顺序归档：

（一）案源材料；

（二）调查报告；

（三）审核意见；

（四）听证报告；

（五）结案审批表；

（六）其他有关材料。

案卷的保管和查阅，按照档案管理的有关规定执行。

第六章  送  达

第五十三条  医疗保障行政部门送达执法文书，应当按照下列方式进行：

（一）直接送达的，由受送达人在送达回证上注明签收日期，并签名或者盖章，受送达人在送达回证上注明的签收日期为送达日期。行政处罚决定书一般应当直接送达。受送达人是自然人的，本人不在时交其同住成年家属签收；受送达人是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、其他组织负责收件的人签收；受送达人有代理人的，可以送交其代理人签收；受送达人已向医疗保障行政部门指定代收人的，送交代收人签收。受送达人的同住成年家属，法人或者其他组织负责收件的人，代理人或者代收人在送达回证上签收的日期为送达日期。

（二）受送达人或者其同住成年家属拒绝签收的，医疗保障行政部门可以邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场，说明情况，在送达回证上载明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者以其他方式确认，将执法文书留在受送达人的住所；也可以将执法文书留在受送达人的住所，并采取拍照、录像等方式记录送达过程，即视为送达。

（三）直接送达有困难的，可以邮寄送达或者委托当地医疗保障行政部门代为送达。邮寄送达的，以回执上注明的收件日期为送达日期；委托送达的，受送达人的签收日期为送达日期。

（四）除行政处罚决定书外，经受送达人同意，可以采用手机短信、传真、电子邮件、即时通讯账号等能够确认其收悉的电子方式送达执法文书，医疗保障行政部门应当通过拍照、截屏、录音、录像等方式予以记录，手机短信、传真、电子邮件、即时通讯信息等到达受送达人特定系统的日期为送达日期。

（五）受送达人下落不明或者采取上述方式无法送达的，可以在医疗保障行政部门公告栏和受送达人住所地张贴公告，也可以在报纸或者医疗保障行政部门门户网站等刊登公告。自公告发布之日起经过六十日，即视为送达。公告送达，应当在案件材料中载明原因和经过。在医疗保障行政部门公告栏和受送达人住所地张贴公告的，应当采取拍照、录像等方式记录张贴过程。

第五十四条  医疗保障行政部门可以要求受送达人签署送达地址确认书，送达至受送达人确认的地址，即视为送达。受送达人送达地址发生变更的，应当及时书面告知医疗保障行政部门；未及时告知的，医疗保障行政部门按原地址送达，视为依法送达。

因受送达人提供的送达地址不准确、送达地址变更未书面告知医疗保障行政部门，导致执法文书未能被受送达人实际接收的，直接送达的，执法文书留在该地址之日为送达之日；邮寄送达的，执法文书被退回之日为送达之日。

第七章  附  则

第五十五条  本规定中的“以上”“以下”“内”均包括本数。

第五十六条  本规定中的“期间”以时、日计算，期间开始的时或者日不计算在内。期间不包括在途时间。期间届满的最后一日为法定节假日的，以法定节假日后的第一日为期间届满的日期。

第五十七条  行政处罚文书格式范本，由省医疗保障行政部门统一制定。各级医疗保障行政部门可以参照文书格式范本，制定本行政区域适用的行政处罚文书格式并自行印制。

    第五十八条  本规定自发布之日前施行。